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證監(jiān)會連發(fā)十張罰單，事關(guān)投行業(yè)務(wù)！五家券商、十名員工受罰

2022-11-16 20:11:59 來源：澎湃新聞

券商投行業(yè)務(wù)再遭監(jiān)管處罰。近日，證監(jiān)會連開10張罰單，均指向券商的投行業(yè)務(wù)。

具體而言，因投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善、廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善等問題，5家券商收到罰單：華安證券（600909.SH）、招商證券（600999.SH、06099.HK）被出具警示函，民生證券、聯(lián)儲證券、國泰君安（601211.SH、02611.HK）被責(zé)令改正。

因?qū)ο嚓P(guān)違規(guī)行為負(fù)有直接管理責(zé)任，10位員工也遭監(jiān)管處罰。

(資料圖片僅供參考)

監(jiān)管直指券商投行業(yè)務(wù)兩大問題

此次證監(jiān)會連開罰單，主要指向券商兩大問題：一是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，二是廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善。

內(nèi)控方面，證監(jiān)會指出，聯(lián)儲證券投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，部分項(xiàng)目內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位；民生證券內(nèi)控組織架構(gòu)獨(dú)立性不足，中小企業(yè)發(fā)展部履行質(zhì)量控制職責(zé)的同時(shí)還存在承做投行項(xiàng)目的情況，部分項(xiàng)目質(zhì)控、內(nèi)核把關(guān)不嚴(yán)；華安證券存在合規(guī)人員獨(dú)立性不足，投行條線部分專職合規(guī)人員薪酬未達(dá)標(biāo)，部分項(xiàng)目在內(nèi)核會議前未開展問核工作等違規(guī)問題。

對于國泰君安證券，證監(jiān)會也指出該公司質(zhì)控、內(nèi)核把關(guān)不嚴(yán)，部分債券項(xiàng)目立項(xiàng)申請被否再次申請立項(xiàng)時(shí)，未對前后差異作出充分比較說明，且存在內(nèi)核意見回復(fù)前即對外報(bào)出的情況。

證監(jiān)會還點(diǎn)出招商證券投行業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善的項(xiàng)目：珠海冠宇電池股份有限公司（簡稱“珠海冠宇”，688772.SH）首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項(xiàng)目、大連港股份有限公司（現(xiàn)名“遼寧港口股份有限公司”，簡稱“遼港股份”，601880.SH）換股吸收合并營口港務(wù)股份有限公司（簡稱”營口港務(wù)“）并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易項(xiàng)目存在對外報(bào)送的文件大幅修改后未重新履行內(nèi)核程序的情況，個(gè)別項(xiàng)目質(zhì)控、內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位。

廉潔風(fēng)控方面，證監(jiān)會指出，聯(lián)儲證券、國泰君安證券存在廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，聘請第三方廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控不到位等問題；民生證券存在廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)審查制度執(zhí)行不到位。

按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（簡稱《合規(guī)管理辦法》）第三十二條規(guī)定，證監(jiān)會決定對招商證券、華安證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施?！澳愎緫?yīng)加強(qiáng)對投資銀行業(yè)務(wù)的合規(guī)管理，對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)。”

另外，按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條、《合規(guī)管理辦法》第三十二條和《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對聯(lián)儲證券、民生證券、國泰君安證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施?！澳愎緫?yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。你公司應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向上海證監(jiān)局提交書面問責(zé)報(bào)告?！?/p>

相關(guān)負(fù)責(zé)人被出具警示函或采取監(jiān)管談話

同日，證監(jiān)會還對4家券商的10名員工開出了罰單。

對于聯(lián)儲證券、民生證券、國泰君安證券的相關(guān)負(fù)責(zé)人，證監(jiān)會決定采取出具警示函措施。證監(jiān)會指出，董擎作為時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管，對聯(lián)儲證券相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任；楊衛(wèi)東作為時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管、蘇欣作為時(shí)任質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人、王國仁作為時(shí)任中小企業(yè)發(fā)展部部門負(fù)責(zé)人，對民生證券相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有直接管理責(zé)任。

國泰君安證券方面，證監(jiān)會指出，謝樂斌作為時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管、許業(yè)榮作為時(shí)任投行質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人、黃寶毅作為時(shí)任債務(wù)融資部部門負(fù)責(zé)人，對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有直接管理責(zé)任。

對于招商證券三位員工，證監(jiān)會決定采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。證監(jiān)會指出，王大為、李明澤擔(dān)任遼港股份換股吸收合并營口港務(wù)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易項(xiàng)目財(cái)務(wù)顧問主辦人過程中，修改已通過公司內(nèi)核程序的反饋意見回復(fù)后，未重新履行內(nèi)核程序即對外報(bào)送。

值得注意的是，王大為還因另一項(xiàng)目被采取監(jiān)管談話措施。證監(jiān)會指出，劉宗坤、王大為作為珠海冠宇首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項(xiàng)目保薦代表人，修改已通過公司內(nèi)核程序的招股說明書后，未重新履行內(nèi)核程序即對外報(bào)送。

標(biāo)簽：投行業(yè)務(wù) 國泰君安證券聯(lián)儲證券