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上海證監(jiān)局責令申萬宏源增加內部合規(guī)檢查的次數

2022-03-22 17:22:39 來源：中國新聞網

中新財經3月22日電 22日，上海證監(jiān)局發(fā)布《責令增加合規(guī)檢查次數事先告知書》，責令申萬宏源證券有限公司增加內部合規(guī)檢查的次數，并提交合規(guī)檢查報告的監(jiān)督管理措施。

上海證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，申萬宏源證券有限公司與螞蟻財富(上海)金融信息服務有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財務狀況、投資經驗、誠信記錄等信息，相關信息系統(tǒng)運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關服務記錄等資料。

上述情形違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號，經證監(jiān)會令第177號修正)第三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號，經證監(jiān)會令第166號修正)第六條第一項和《證券基金經營機構信息技術管理辦法》(證監(jiān)會令第152號)第四十三條的規(guī)定。

根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號，經證監(jiān)會令第177號修正)第三十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號，經證監(jiān)會令第166號修正)第三十二條第一款和《證券基金經營機構信息技術管理辦法》(證監(jiān)會令第152號)第五十七條的規(guī)定，上海證監(jiān)局責令申萬宏源證券有限公司自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內，每3個月開展一次內部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內，向海證監(jiān)局報送合規(guī)檢查報告。(完)

標簽：申萬宏源