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新韓銀行4宗違法被罰270萬(wàn) 采用不正當(dāng)手段吸收存款等

來(lái)源:中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京1月4日訊 中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的北京銀保監(jiān)局行政處罰信息公開(kāi)表(京銀保監(jiān)罰決字〔2021〕37號(hào))顯示,新韓銀行(中國(guó))有限公司存在采用不正當(dāng)手段吸收存款;未按規(guī)定提供報(bào)表、報(bào)告等文件、資料;合規(guī)管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則;個(gè)人經(jīng)營(yíng)性貸款管理嚴(yán)重不到位導(dǎo)致資金被挪用四宗違法違規(guī)事實(shí)。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》第七十四條;《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、第四十七條、第四十八條,北京銀保監(jiān)局責(zé)令新韓銀行(中國(guó))有限公司改正,并給予合計(jì)270萬(wàn)元罰款的行政處罰;對(duì)黃星民給予警告并處罰款5萬(wàn)元;對(duì)KIM HEUNG SUB(金興燮)給予警告。

《北京銀監(jiān)局關(guān)于核準(zhǔn)黃星民新韓銀行(中國(guó))有限公司合規(guī)負(fù)責(zé)人任職資格的批復(fù)》(京銀監(jiān)復(fù)〔2018〕155號(hào))顯示,2018年4月11日,北京銀監(jiān)局核準(zhǔn)黃星民新韓銀行(中國(guó))有限公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的任職資格。

《北京銀保監(jiān)局關(guān)于核準(zhǔn)KIM HEUNG SUB(金興燮)新韓銀行(中國(guó))有限公司副行長(zhǎng)、董事任職資格的批復(fù)》(京銀保監(jiān)復(fù)〔2019〕507號(hào))顯示,2019年7月15日,北京銀保監(jiān)局核準(zhǔn)KIM HEUNG SUB(金興燮)新韓銀行(中國(guó))有限公司副行長(zhǎng)、董事的任職資格。

相關(guān)規(guī)定:

《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》第七十四條:商業(yè)銀行有下列情形之一,由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正,有違法所得的,沒(méi)收違法所得,違法所得五十萬(wàn)元以上的,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的,處五十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的,可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任:

(一)未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的;

(二)未經(jīng)批準(zhǔn)分立、合并或者違反規(guī)定對(duì)變更事項(xiàng)不報(bào)批的;

(三)違反規(guī)定提高或者降低利率以及采用其他不正當(dāng)手段,吸收存款,發(fā)放貸款的;

(四)出租、出借經(jīng)營(yíng)許可證的;

(五)未經(jīng)批準(zhǔn)買賣、代理買賣外匯的;

(六)未經(jīng)批準(zhǔn)買賣政府債券或者發(fā)行、買賣金融債券的;

(七)違反國(guó)家規(guī)定從事信托投資和證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)、向非自用不動(dòng)產(chǎn)投資或者向非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資的;

(八)向關(guān)系人發(fā)放信用貸款或者發(fā)放擔(dān)保貸款的條件優(yōu)于其他借款人同類貸款的條件的。

《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條:銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一,由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正,并處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的,可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任:

(一)未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級(jí)管理人員的;

(二)拒絕或者阻礙非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管或者現(xiàn)場(chǎng)檢查的;

(三)提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的;

(四)未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露的;

(五)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的;

(六)拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十七條:銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定提供報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的,由銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正,逾期不改正的,處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條:銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國(guó)家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的,銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外,還可以區(qū)別不同情形,采取下列措施:

(一)責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;

(二)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款;

(三)取消直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員一定期限直至終身的任職資格,禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。

以下為原文:

標(biāo)簽: 存款 不正當(dāng)手段 銀行

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